Impressum

Mandato Financial Group

Zugerstraße 46 6314 Unterägeri Switzerland
E-Mail: info@mandatofinancialgroup.com
Tel: 089 244 105 580

Register Court: Commercial Register Office of the Canton of Zug
Registration number: CH-170.4.006.177-1

VAT identification number: CHE-112.754.371
Economic identification number: CHE-112.754.371 MWST

SRO-Mitglied der finma
https://www.finma.ch/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/sro-mitglieder-suche/

Warum sollten Sie dieses Dokument beachten?

Im Verlauf unserer Interaktionen werden wir Sie bitten, uns detaillierte persönliche Informationen bezüglich Ihrer aktuellen Umstände und finanziellen Situation zur Verfügung zu stellen (Ihre persönlichen Daten). Dieses Dokument ist von Bedeutung, da es uns ermöglicht, Ihnen zu erläutern, welche Maßnahmen wir in Bezug auf Ihre persönlichen Daten ergreifen müssen, und Ihnen die verschiedenen Rechte in Bezug auf Ihre persönlichen Daten aufzuzeigen.

Was verstehen wir unter "Ihren persönlichen Daten"?

Ihre persönlichen Daten beinhalten jegliche Informationen, die Ihre persönlichen Umstände beschreiben oder betreffen. Ihre persönlichen Daten können Sie direkt identifizieren, wie beispielsweise Ihr Name, Adresse, Geburtsdatum oder Ausweisdaten. Aber auch indirekt könnten Ihre persönlichen Daten Sie identifizieren, zum Beispiel durch Ihre berufliche Situation oder andere Informationen, die mit Ihrer kulturellen oder sozialen Identität in Verbindung stehen.

Im Kontext unserer Unterstützung bezüglich Ihrer Anforderungen an Investitionen können Ihre persönlichen Daten folgende Informationen umfassen:

Anrede, Namen, Geburtsdatum, Geschlecht, Nationalität, Zivil-/Familienstand, Kontaktdaten, Adressen und Dokumente, die zur Überprüfung Ihrer Identität erforderlich sind. Informationen zu Beschäftigung und Vergütung (einschließlich Gehalts-/Bonusregelungen, Überstunden, Krankengeld, weitere Vergünstigungen) sowie berufliche Historie. Bankkontodaten, Steuerinformationen, Kredite und Kreditverpflichtungen, persönliche Kredithistorie, Einnahmen und Ausgaben, familiäre Umstände und Angaben zu abhängigen Personen. Vorhandene Anlage- und Versicherungsprodukte sowie die damit verbundenen Bedingungen. Die Grundlage, auf der Mandato Financial Group mit Ihren persönlichen Daten umgehen wird:

Wenn wir mit Ihnen über Ihre Investitionsanforderungen sprechen, geschieht dies auf der Grundlage, dass beide Parteien einen Vertrag über die Bereitstellung von Dienstleistungen eingehen.

Um diesen Vertrag zu erfüllen und die von Ihnen gewünschten Investitionen zu arrangieren, haben wir das Recht, Ihre persönlichen Daten für die unten beschriebenen Zwecke zu verwenden.

Alternativ haben wir, sei es im Rahmen der ersten Gespräche mit Ihnen oder wenn der Vertrag zwischen uns aus irgendeinem Grund endet, das Recht, Ihre persönlichen Daten zu verwenden, sofern es in unserem berechtigten Geschäftsinteresse liegt und Ihre Rechte nicht beeinträchtigt sind. Beispielsweise müssen wir möglicherweise auf Anfragen von Produktanbietern und unserem Compliance-Dienstleister im Zusammenhang mit der an Sie gerichteten Beratung antworten oder mit Ihnen in Kontakt treten, um Feedback zu dem von Ihnen erhaltenen Service einzuholen.

Gelegentlich verwenden wir Ihre persönlichen Daten auch, um unsere vertraglichen Pflichten gegenüber unserer Regulierungsbehörde zu erfüllen oder um breitere rechtliche oder behördliche Verpflichtungen einzuhalten, denen wir unterliegen könnten. In solchen Fällen würden wir Ihre persönlichen Daten verarbeiten, um einer gesetzlichen, compliance- oder sonstigen behördlichen Verpflichtung nachzukommen, der wir unterliegen.

Wie erfassen wir Ihre persönlichen Daten?

Wir werden Ihre persönlichen Daten aus verschiedenen Quellen sammeln und protokollieren, hauptsächlich jedoch direkt von Ihnen. Normalerweise werden Sie uns während unserer ersten Treffen oder Gespräche Informationen zur Verfügung stellen, um Ihre Umstände sowie Ihre Bedürfnisse und Präferenzen in Bezug auf Anlageberatung zu klären. Sie werden uns Informationen mündlich und schriftlich, einschließlich per E-Mail, bereitstellen.

Wir könnten auch einige Informationen von Dritten erhalten, wie beispielsweise Bonitätsprüfungen, Informationen von Ihrem Arbeitgeber und Recherchen von Informationen im öffentlichen Bereich. Wenn wir Technologielösungen zur Unterstützung bei der Erfassung Ihrer persönlichen Daten verwenden, werden wir dies nur tun, wenn wir Ihre Zustimmung dazu haben, dass wir oder unser beauftragter Verarbeiter auf diese Weise auf Ihre Informationen zugreifen dürfen. In Bezug auf elektronische ID-Checks benötigen wir keine Zustimmung, werden Sie jedoch über die Funktionsweise einer solchen Software und den Verwendungszweck informieren, sollte diese verwendet werden.

Was passiert mit Ihren persönlichen Daten, wenn Sie sie uns mitteilen?

Im Umgang mit Ihren persönlichen Daten werden wir:

Ihre persönlichen Daten in unseren Papierakten und auf unseren Computersystemen (Websites, E-Mails, Festplatten und Cloud-Einrichtungen) werden aufgezeichnet und gespeichert. Auf diese Informationen kann nur bestimmtes Personal und Finanzberater innerhalb von Mandato Financial Group zugreifen, und dies nur, wenn es notwendig ist, Ihnen unseren Service zu bieten und alle mit diesem Service verbundenen oder darauf bezogenen Verwaltungsaufgaben zu erfüllen. Ihre persönlichen Daten werden an Anbieter von Anlageprodukten sowohl in Papierform als auch online über ein sicheres Portal weitergeben. Die Bereitstellung dieser Informationen an Dritte ist wesentlich, um Anfragen oder Anträge in Ihrem Namen voranzutreiben und zusätzliche Fragen oder administrative Probleme zu klären, die Kreditgeber und Anbieter möglicherweise aufwerfen.

Von Zeit zu Zeit werden Ihre persönlichen Daten mit folgenden Parteien geteilt:

Anbieter von Anlageprodukten

Dritte, von denen wir glauben, dass sie uns bei Ihrer Anfrage oder Ihrem Antrag unterstützen können oder die Ihre identifizierten Bedürfnisse unterstützen können. Diese Dritten können, sind aber nicht darauf beschränkt, unsere Compliance-Berater oder Produktspezialisten sein.

In jedem Fall werden Ihre persönlichen Daten nur für die in dieser Kunden-Datenschutzerklärung festgelegten Zwecke geteilt, d.h. um Ihre Anfragen im Zusammenhang mit Investitionen voranzutreiben und Ihnen unsere professionellen Dienstleistungen zur Verfügung zu stellen. Beachten Sie bitte, dass diese Weitergabe Ihrer persönlichen Daten diese Dritten nicht dazu berechtigt, Ihnen Marketing- oder Werbenachrichten zu senden: Sie erfolgt, um sicherzustellen, dass wir unsere Verpflichtungen Ihnen gegenüber angemessen erfüllen können, wie auch in dieser Kunden-Datenschutzerklärung dargelegt.